Зарегистрировано в Минюсте России 17 января 2014 г. № 31035
В целях реализации положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. IV), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641), в соответствии с постановлениями Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327; 2004, N 44, ст. 4351; 2007, N 46, ст. 5582; 2008, N 18, ст. 2049; 2010, N 11, ст. 1217; 2011, N 1, ст. 238; 2012, N 18, ст. 2235) и от 16 февраля 2005 г. N 82 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659) приказываю:
1. Утвердить:
справочник кодов видов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в Федеральную службу по финансовому мониторингу (приложение N 1);
справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляется в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в Федеральную службу по финансовому мониторингу (приложение N 2).
2. Признать утратившими силу:
приложения N 5 и 8 к Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2010 г., регистрационный N 16330);
приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 декабря 2010 г. N 367 "О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2011 г., регистрационный N 19907).
Директор
Ю.А.ЧИХАНЧИН
Приложение N 1
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 28.11.2013 N 342
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,
ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ, АДВОКАТОВ, НОТАРИУСОВ
И ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ИЛИ БУХГАЛТЕРСКИХ УСЛУГ,
ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ
ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
|
Код |
Наименование |
|
010 |
Кредитные организации <1> |
|
020 |
Профессиональные участники рынка ценных бумаг |
|
021 |
Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии) |
|
022 |
Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы) |
|
030 |
Страховые организации |
|
031 |
Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами |
|
032 |
Общества взаимного страхования |
|
033 |
Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию |
|
034 |
Страховые брокеры |
|
040 |
Лизинговые компании |
|
050 |
Организации федеральной почтовой связи |
|
080 |
Ломбарды |
|
110 |
Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
|
111 |
Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
|
120 |
Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме |
|
130 |
Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами |
|
140 |
Организации, оказывающие посредническую деятельность при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества |
|
141 |
Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества |
|
150 |
Адвокаты |
|
151 |
Нотариусы |
|
152 |
Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг |
|
153 |
Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг |
|
160 |
Операторы по приему платежей |
|
170 |
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента |
|
180 |
Кредитные потребительские кооперативы |
|
181 |
Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы |
|
190 |
Микрофинансовые организации |
|
210 |
Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи |
|
999 |
Иные |
--------------------------------
<1> Для использования в случаях, установленных пунктом 2.9 Положения Банка России от 29 августа 2008 г. N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 г., регистрационный N 12296) с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 июня 2012 г. N 2833-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2012 г., регистрационный N 25258), от 1 ноября 2012 г. N 2906-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 15 ноября 2012 г., регистрационный N 25814) и от 19 апреля 2013 г. N 2996-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2013 г., регистрационный N 28581).
Приложение N 2
Утверждено
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 28.11.2013 N 342
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК,
ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ <1>,
ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, АДВОКАТАМИ, НОТАРИУСАМИ
И ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ИЛИ БУХГАЛТЕРСКИХ УСЛУГ,
ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" В ФЕДЕРАЛЬНУЮ
СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
--------------------------------
<1> За исключением кредитных организаций.
|
Код |
Наименование |
|
1101 |
Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели |
|
1102 |
Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации |
|
1103 |
Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
|
1123 |
Совершение операции (сделки) клиентом, в отношении которого уполномоченным органом в организацию направлен либо ранее направлялся запрос, предусмотренный подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
|
1124 |
Отказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма |
|
1199 |
Иные обстоятельства, дающие основание полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма <1> |
--------------------------------
<1> Для выявления иных обстоятельств используются критерии выявления необычных сделок и их признаки, включенные в программу выявления операций правил внутреннего контроля в соответствии с пунктом 19 требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 28, ст. 3901).