Второе чтение в Госдуме и принятие в целом законопроекта о пруденциальном надзоре за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг намечено Федеральной службой по финансовым рынкам на вторую половину 2012 года. Об этом 8 ноября в ходе XI Всероссийской конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг сообщила заместитель начальника Управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России Елена Энгель. С места события передает корреспондент Клерк.Ру Сергей Васильев.
Как известно, первое чтение законопроект о пруденциальном надзоре прошел еще несколько месяцев назад. Елена Энгель напомнила о его основных положениях. Предполагается, в частности, ограничить возможности совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с другой деятельностью.
Также профучастники, оказывающие услуги клиентам, не являющимся квалифицированными, должны будут в обязательном порядке создавать советы директоров и передавать в ФСФР информацию об их составе.
Законопроект вводит обязательные количественные нормативы деятельности профучастников, а также порядок расчета коэффициентов.
Ожидается важное уточнение, подчеркнула представитель ФСФР. Сегодня закон о рынке ценных бумаг устанавливает норму, по которой в случае неоднократного нарушения законодательства о рынке ценных бумаг лицензия профучастника может быть приостановлена или аннулирована- на усмотрение регулятора.
В законопроекте четко указываются основания дли приостановления и основания для аннулирования лицензии. Это особенно важно, поскольку судебная практика признает уже 2 нарушения в течение года «неоднократными», заметила Энгель.
Начать дискуссию