В связи с вступлением в силу с 30.06.2013 Федерального закона от 28.06.2013 N 134 - ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" (далее - Закон), а также поступающими запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг в отношении разъяснений требований статьи 10.1 Закона ФСФР России сообщает следующее.
Требования статьи 10.1 Закона не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме направить в ФСФР России уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность, в том числе и при повторном избрании (назначении) соответствующего кандидата на ту же должность (далее - Уведомление):
единоличного исполнительного органа;
руководителя службы внутреннего контроля;
контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности, а именно: клиринговая деятельность, деятельность по организации торговли, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, деятельность инвестиционных фондов.
Структурным подразделением, созданным для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, следует считать подразделение, к функциям которого прямо отнесено осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
При этом временное возложение обязанностей (до 30 дней) по указанным должностям не требует получения согласия ФСФР России.
Уведомление, направляемое профессиональным участником рынка ценных бумаг в ФСФР России в соответствии со статьей 10.1 Закона, представляется в бумажном виде согласно приложению N 1 к настоящему информационному письму.
Сведения, указанные в Уведомлении, необходимы для идентификации лица с целью проведения проверки в отношении соблюдения требований, установленных пунктом 1 статьи 10.1 Закона.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предоставлении уведомления вправе также предоставить документы, подтверждающие факт отсутствия у кандидата на должность административного наказания в виде дисквалификации, а также неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
В течение 10 рабочих дней со дня получения Уведомления ФСФР России дает согласие на назначение или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Сведения о выданных согласиях размещаются также на официальном сайте ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет": http://www.fcsm.ru.
Согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность действует в течение шести месяцев с момента направления уведомления о таком согласии.
Согласие ФСФР России на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность не освобождает профессионального участника рынка ценных бумаг от обязанности направлять уведомление о назначении на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения в соответствии с пунктом 2.13 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н.
Обращаем внимание, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме направить в ФСФР России уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения, об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона, не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, уведомление об освобождении от должности соответствующего лица представляются в ФСФР России в бумажном виде согласно приложениям N 2, N 3 и N 4 к настоящему информационному письму соответственно.
Д.В.ПАНКИН
Приложение N 1
к информационному письму
Исх. N _______________ В ФСФР России
от "__" ______ ____
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДПОЛАГАЕМОМ ИЗБРАНИИ (НАЗНАЧЕНИИ)
СООТВЕТСТВУЮЩЕГО КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ
___________________________________________________________________________
(полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг
на русском языке)
___________________________________________________________________________
(ИНН, ОГРН)
___________________________________________________________________________
(адрес места нахождения)
___________________________________________________________________________
(почтовый адрес)
___________________________________________________________________________
Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных
бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия
лицензий
___________________________________________________________________________
(указывается Ф.И.О. кандидата и его предполагаемая должность)
1) дата рождения;
2) место рождения;
3) гражданство;
4) паспортные данные (серия и номер паспорта);
5) дата выдачи паспорта;
6) орган, выдавший паспорт;
7) место жительства (регистрации).
Кандидат на должность: _______________________________________ не является:
(указывается Ф.И.О.)
1) лицом, которое осуществляло функции единоличного исполнительного
органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями
нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на
осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые
было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были
аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со
дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;
2) лицом, в отношении которого не истек срок, в течение которого он
считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
3) лицом, имеющим неснятую или непогашенную судимость за преступления в
сфере экономической деятельности или преступления против государственной
власти.
Достоверность информации, содержащейся в указанном уведомлении,
подтверждаю.
___________________________________________________________________________
(Наименование должности руководителя (подпись) (И.О. Фамилия)
или уполномоченного лица)
М.П.
Приложение N 2
к информационному письму
Исх. N _______________ В ФСФР России
от "__" ______ ____
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗБРАНИИ ЧЛЕНА(ОВ)
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ЧЛЕНА(ОВ)
КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
___________________________________________________________________________
(полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг
на русском языке)
___________________________________________________________________________
(ИНН, ОГРН)
___________________________________________________________________________
(адрес места нахождения)
___________________________________________________________________________
(почтовый адрес)
___________________________________________________________________________
Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных
бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия
лицензий
___________________________________________________________________________
(указывается Ф.И.О. лица(лиц), в отношении которого(ых) принято
решение о назначении)
1) дата рождения;
2) место рождения;
3) гражданство;
4) паспортные данные (серия и номер паспорта);
5) дата выдачи паспорта;
6) орган, выдавший паспорт;
7) место жительства (регистрации).
Лицо, в отношении которого принято решение о
назначении: __________________________________________________ не является:
(указывается Ф.И.О.)
1) лицом, которое осуществляло функции единоличного исполнительного
органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями
нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на
осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые
было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были
аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со
дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;
2) лицом, в отношении которого не истек срок, в течение которого он
считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
3) лицом, имеющим неснятую или непогашенную судимость за преступления в
сфере экономической деятельности или преступления против государственной
власти.
Достоверность информации, содержащейся в указанном уведомлении,
подтверждаю.
___________________________________________________________________________
(Наименование должности руководителя (подпись) (И.О. Фамилия)
или уполномоченного лица)
М.П.
Приложение N 3
к информационному письму
Исх. N _______________ В ФСФР России
от "__" ______ ____
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ЧЛЕНА(ОВ)
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ЧЛЕНА(ОВ)
КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
___________________________________________________________________________
(полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг
на русском языке)
___________________________________________________________________________
(ИНН, ОГРН)
___________________________________________________________________________
(адрес места нахождения)
___________________________________________________________________________
(почтовый адрес)
___________________________________________________________________________
Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных
бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия
лицензий
___________________________________________________________________________
(указывается Ф.И.О. лица(лиц), в отношении которого(ых) принято
решение об освобождении)
___________________________________________________________________________
(Наименование должности руководителя (подпись) (И.О. Фамилия)
или уполномоченного лица)
М.П.
Приложение N 4
к информационному письму
Исх. N _______________ В ФСФР России
от "__" ______ ____
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ОТ ДОЛЖНОСТИ ЛИЦА
___________________________________________________________________________
(полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг
на русском языке)
___________________________________________________________________________
(ИНН, ОГРН)
___________________________________________________________________________
(адрес места нахождения)
___________________________________________________________________________
(почтовый адрес)
___________________________________________________________________________
Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных
бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия
лицензий
___________________________________________________________________________
(указывается Ф.И.О. и должность лица, в отношении которого принято
решение об освобождении от должности)
___________________________________________________________________________
(Наименование должности руководителя (подпись) (И.О. Фамилия)
или уполномоченного лица)
М.П.