Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кирейковой Г.Г., судей Кирилловой И.И., Старченковой В.В., при участии от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе Кавинского И.Н. (доверенность от 09.01.2007), рассмотрев 11.01.2007 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда Вологодской области от 14.09.2006 по делу N А13-7456/2006-07 (судья Богатырева В.А.),
Открытое акционерное общество "Лизингконтракт" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд Вологодской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Региональное отделение) от 14.07.2006 N 370 о привлечении его к административной ответственности на основании части второй статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
Решением суда от 14.09.2006 заявленные требования удовлетворены.
В апелляционной инстанции дело не рассматривалось.
В кассационной жалобе Региональное отделение просит отменить решение суда и принять новое об отказе в удовлетворении заявленных требований, ссылаясь на несоответствие фактическим обстоятельствам дела вывода суда о том, что Общество направило в регистрирующий орган список аффилированных лиц, поскольку по состоянию на 08.11.2006 такой список в Региональном отделении отсутствует. Податель жалобы считает, что он надлежащим образом уведомил Общество о времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела об административном правонарушении.
В судебном заседании представитель Регионального отделения поддержал доводы жалобы.
Общество о времени и месте слушания дела извещено надлежащим образом, однако представитель в суд не явился, в связи с чем жалоба рассмотрена в его отсутствие.
Законность решения суда от 14.09.2006 проверена в кассационном порядке.
Кассационная инстанция считает жалобу не подлежащей удовлетворению.
Как следует из материалов дела, Региональным отделением в отношении Общества составлен протокол от 07.06.2006 об административном правонарушении, выразившемся в несоблюдении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг (непредставление сведений об аффилированных лицах эмитента за I квартал 2006 года).
Постановлением ответчика от 14.07.2006 N 370 по делу об административном правонарушении N 335-2006-Ю-002-002 Общество привлечено к административной ответственности в виде взыскания 35000 руб. штрафа (350 минимальных размеров оплаты труда) на основании части второй статьи 15.19 КоАП РФ.
Общество обжаловало постановление административного органа в судебном порядке.
Суд первой инстанции установил, что Общество в срок направило в регистрирующий орган список аффилированных лиц. Кроме того, суд указал на нарушение Региональным отделением порядка привлечения заявителя к административной ответственности, в связи с чем удовлетворил требования Общества.
Кассационная инстанция считает выводы суда правильными.
Согласно пункту 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано вести учет своих аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Статьей 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Порядок раскрытия информации об аффилированных лицах содержится в Положении о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-5/пз-н (далее - Положение).
Исходя из пункта 8.5.3 названного Положения, список аффилированных лиц представляется акционерными обществами в регистрирующий орган в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала.
Частью второй статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.
Суд первой инстанции на основании имеющихся в деле сопроводительного письма Общества от 12.05.2006 N 27 (лист дела 13) о направлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг списка аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2006, а также почтовой квитанции от 14.05.2006 N 000494 (лист дела 12) сделал вывод о своевременном направлении (представлении) эмитентом предусмотренного пунктом 8.5 Положения списка аффилированных лиц.
Кассационная инстанция считает, что этот вывод соответствует представленным в дело доказательствам. Более того, представитель ответчика пояснил, что Региональное отделение получает почтовую корреспонденцию, адресованную упраздненной в 2004 году Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Отсутствие у ответчика списка аффилированных лиц не означает, что Общество не исполнило обязанности по представлению этой информации регистрирующему органу. К тому же в материалах дела имеются доказательства, подтверждающие направление списка, и этим доказательствам судом первой инстанции дана надлежащая оценка.
Суд первой инстанции также проверил соблюдение Региональным отделением порядка привлечения Общества к административной ответственности и установил нарушение им этого порядка, влекущее отмену вынесенного постановления.
Из материалов дела следует, что определением Регионального отделения от 22.06.2006 административное дело назначено к рассмотрению на 14.06.2006 в 10 час. 00 мин.
Общество получило названное определение 04.07.2006. Сообщение о допущенной в дате рассмотрения дела описке с указанием правильной даты Региональное отделение заявителю не направило. При таких обстоятельствах вопреки требованиям части первой статьи 29.4 и пункта 4 части первой статьи 29.7 КоАП РФ административное дело рассмотрено при ненадлежащем извещении привлекаемого к ответственности лица о времени и месте рассмотрения.
Указанное нарушение является существенным и служит основанием для признания оспариваемого решения административного органа незаконным в соответствии с частью второй статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При таких обстоятельствах кассационная инстанция считает решение суда законным и обоснованным, а жалобу Регионального отделения - не подлежащей удовлетворению.
Руководствуясь статьями 286, 287 и 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа
решение Арбитражного суда Вологодской области от 14.09.2006 по делу N А13-7456/2006-07 оставить без изменения, а кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе - без удовлетворения.
УСТАНОВИЛ:
Открытое акционерное общество "Лизингконтракт" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд Вологодской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Региональное отделение) от 14.07.2006 N 370 о привлечении его к административной ответственности на основании части второй статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
Решением суда от 14.09.2006 заявленные требования удовлетворены.
В апелляционной инстанции дело не рассматривалось.
В кассационной жалобе Региональное отделение просит отменить решение суда и принять новое об отказе в удовлетворении заявленных требований, ссылаясь на несоответствие фактическим обстоятельствам дела вывода суда о том, что Общество направило в регистрирующий орган список аффилированных лиц, поскольку по состоянию на 08.11.2006 такой список в Региональном отделении отсутствует. Податель жалобы считает, что он надлежащим образом уведомил Общество о времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела об административном правонарушении.
В судебном заседании представитель Регионального отделения поддержал доводы жалобы.
Общество о времени и месте слушания дела извещено надлежащим образом, однако представитель в суд не явился, в связи с чем жалоба рассмотрена в его отсутствие.
Законность решения суда от 14.09.2006 проверена в кассационном порядке.
Кассационная инстанция считает жалобу не подлежащей удовлетворению.
Как следует из материалов дела, Региональным отделением в отношении Общества составлен протокол от 07.06.2006 об административном правонарушении, выразившемся в несоблюдении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг (непредставление сведений об аффилированных лицах эмитента за I квартал 2006 года).
Постановлением ответчика от 14.07.2006 N 370 по делу об административном правонарушении N 335-2006-Ю-002-002 Общество привлечено к административной ответственности в виде взыскания 35000 руб. штрафа (350 минимальных размеров оплаты труда) на основании части второй статьи 15.19 КоАП РФ.
Общество обжаловало постановление административного органа в судебном порядке.
Суд первой инстанции установил, что Общество в срок направило в регистрирующий орган список аффилированных лиц. Кроме того, суд указал на нарушение Региональным отделением порядка привлечения заявителя к административной ответственности, в связи с чем удовлетворил требования Общества.
Кассационная инстанция считает выводы суда правильными.
Согласно пункту 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано вести учет своих аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Статьей 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Порядок раскрытия информации об аффилированных лицах содержится в Положении о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-5/пз-н (далее - Положение).
Исходя из пункта 8.5.3 названного Положения, список аффилированных лиц представляется акционерными обществами в регистрирующий орган в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала.
Частью второй статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.
Суд первой инстанции на основании имеющихся в деле сопроводительного письма Общества от 12.05.2006 N 27 (лист дела 13) о направлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг списка аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2006, а также почтовой квитанции от 14.05.2006 N 000494 (лист дела 12) сделал вывод о своевременном направлении (представлении) эмитентом предусмотренного пунктом 8.5 Положения списка аффилированных лиц.
Кассационная инстанция считает, что этот вывод соответствует представленным в дело доказательствам. Более того, представитель ответчика пояснил, что Региональное отделение получает почтовую корреспонденцию, адресованную упраздненной в 2004 году Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Отсутствие у ответчика списка аффилированных лиц не означает, что Общество не исполнило обязанности по представлению этой информации регистрирующему органу. К тому же в материалах дела имеются доказательства, подтверждающие направление списка, и этим доказательствам судом первой инстанции дана надлежащая оценка.
Суд первой инстанции также проверил соблюдение Региональным отделением порядка привлечения Общества к административной ответственности и установил нарушение им этого порядка, влекущее отмену вынесенного постановления.
Из материалов дела следует, что определением Регионального отделения от 22.06.2006 административное дело назначено к рассмотрению на 14.06.2006 в 10 час. 00 мин.
Общество получило названное определение 04.07.2006. Сообщение о допущенной в дате рассмотрения дела описке с указанием правильной даты Региональное отделение заявителю не направило. При таких обстоятельствах вопреки требованиям части первой статьи 29.4 и пункта 4 части первой статьи 29.7 КоАП РФ административное дело рассмотрено при ненадлежащем извещении привлекаемого к ответственности лица о времени и месте рассмотрения.
Указанное нарушение является существенным и служит основанием для признания оспариваемого решения административного органа незаконным в соответствии с частью второй статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При таких обстоятельствах кассационная инстанция считает решение суда законным и обоснованным, а жалобу Регионального отделения - не подлежащей удовлетворению.
Руководствуясь статьями 286, 287 и 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда Вологодской области от 14.09.2006 по делу N А13-7456/2006-07 оставить без изменения, а кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе - без удовлетворения.
Председательствующий
КИРЕЙКОВА Г.Г.
Судьи
КИРИЛЛОВА И.И.
СТАРЧЕНКОВА В.В.
КИРЕЙКОВА Г.Г.
Судьи
КИРИЛЛОВА И.И.
СТАРЧЕНКОВА В.В.