Комплаенс в финансовых институтах. Поиск решений и опыт работы в условиях новых вызовов

28 ноября | Москва, Мариотт Тверская

Нарастающее ужесточение регулирования финансового сектора в России, жесткие меры отечественного мегарегулятора по оздоровлению и укреплению банковского и страхового рынков, соблюдение требований международных санкций и санкций иностранных государств, выполнение иностранного налогового законодательства и многое другое выводит комплаенс в ряд важнейших функций, определяющих стратегическое развитие финансовых организаций.

Ошибки несоблюдения нормативно-правовых требований могут стоить репутационного риска, прямых финансовых потерь, а также замечаний со стороны местных и международных регулирующих органов, материнских компаний и инвесторов. На сегодняшний день на отечественном рынке уже сложилось четкое понимание того, что комплаенс - это неотъемлемый элемент системы корпоративного управления, и, что польза от его внедрения несоизмеримо больше рисков, связанных с его отсутствием.

В рамках программы конференции будут рассмотрены такие вопросы, как:

• Реализация мер в рамках подготовки к применению закона FATCA
• Инициативы Банка России по ужесточению борьбы с инсайдом
• Введение института "мотивированного суждения"
• Идентификация повышенных рисков политически значимых лиц (ПЗЛ)
• Применение законодательства в сфере ПОД/ФТ
• Проведение идентификации клиентов и внедрение процедур KYC
• Организация оценки рисков страховой компании в части комплаенс
• Автоматизация комплаенс процедур и решение сопутствующих сложностей

И многое другое...

Спикеры конференции:

Екатерина Каганова, Начальник Управления комплаенс-контроля, ГАЗПРОМБАНК

Елена Еременко, Руководитель отдела комплаенс, HSBC Bank

Ирина Катышева,Руководитель Службы комплаенс, УРАЛСИБ

Надежда Козырева, Директор по внутреннему контролю и комплаенсу, ДОЙЧЕ БАНК

Татьяна Мельник, Заместитель директора дирекции - начальник Департамента финансового контроля Дирекции по обеспечению банковской безопасности, ВНЕШЭКОНОМБАНК

Наталья Нагорная, Комплаенс менеджер, AIG

Ольга Бородинова, Директор департамента Департамент внутреннего контроля и координации корпоративных и регуляторных процедур, СК «АЛЬЯНС»

Алексей Бородачев, Руководитель Службы финансового мониторинга, МДМ Банк

Бабченко Олег, Директор Управления комплаенс, МОСКОВСКИЙ БАНК СБЕРБАНК РОССИИ

Дмитрий Вафин, Заместитель начальника отдела - Руководитель группы Финансового анализа операций клиентов Московского региона Отдела финансового мониторинга Управления обеспечения корпоративной деятельности, БАНК «ВОЗРОЖДЕНИЕ»

Ирина Грекова, Руководитель управления комплаенс-контроля,ИК «АТОН»

Оксана Языкова, Руководитель подразделения по борьбе с отмыванием денег, СИТИБАНК

Сергей Николюк, Заместитель генерального директора по внутреннему контролю, АЛОР

Татьяна Насонова, Руководитель направления по разработке процессов Службы финансового мониторинга, МДМ БАНК

И другие..

Участники конференции получат возможность детально ознакомиться с практическими аспектами управления комплаенс рисками на примере ведущих российских компаний финансового сектора, узнают об эффективных способах адаптации комплаенс-процедур, а также обсудят последние законодательные изменения, рассмотрят лучшие практики, соответствующие международным стандартам и требованиям.

С наиболее актуальной информацией о Конференции вы можете ознакомиться на официальной странице мероприятия: http://ros.biz/events/fincompliance2014/

Контактная информация:

Сабина Насырова – Продюсер конференции: sabina@ros.biz

Информационное сотрудничество и делегатское участие: milana@ros.biz  Трофимова Милана

Телефон:        + 44 20 7183 7190   + 007 495 6406097 (доб. 1)

Факс:              + 44 20 7183 7191