12 июня 2024 года в сети Интернет была размещена информация о приостановке бельгийским депозитарием EUROCLEAR обслуживания активов, учитываемых с участием НРД, в связи с введенными США в отношении него санкциями. У владельцев заблокированных активов, как уже обратившихся в Минфин Бельгии с ходатайством о выдаче персонального разрешения на перевод активов, так и только рассматривающих такую возможность, возникли вопросы, будет ли процесс разморозки приостановлен на неопределенное время, отменен, изменен, и следует ли вообще при указанных обстоятельствах предпринимать активные действия индивидуальным инвесторам.
Специалисты, занимающиеся сопровождением процесса разблокировки, в том числе юристы BLCONS GROUP, отмечали, что несмотря на позицию Euroclear Bank S.A./N.V., отказываться от обращений в Минфин Бельгии не стоит по нескольким причинам.
Во-первых, само ведомство не делало никаких заявлений о приостановке рассмотрения заявлений инвесторов.
Во-вторых, Euroclear Bank S.A./N.V. осуществляет операции, направленные на исполнение тех операций, в отношении которых поступило распоряжение владельца и имеется разрешение Минфина Бельгии, без которого владельцу заблокированных активов не обойтись.
В-третьих, обращение за выдачей разрешения на разморозку активов прерывает трехлетний срок, в течение которого лицо, права которого нарушены, может обратиться за судебной защитой. И если у инвестора нет подтверждения о том, что его требования были включены в коллективное обращение, поданное в Бельгию брокером или управляющей компанией, то ему нужно помнить, что трехлетний срок исковой давности истекает в феврале 2025, и до этой даты целесообразно подать ходатайство о разморозке активов.
В связи с этим, отвечая на вопросы инвесторов после введения санкций США, специалисты по-прежнему советовали владельцам заблокированных активов обращаться в Минфин Бельгии.
17 июля 2024 года BLCONS GROUP получило персональную лицензию Минфина Бельгии на разблокировку активов клиента – гражданина РФ, что еще раз подтверждает, что ведомство продолжает работу по рассмотрению заявлений, и введение американских санкций непосредственно на этот процесс не влияет.
Исполнение персональных лицензий, выданных в Минфине Бельгии
16 июля НРД разъяснил, что согласно полученному им от Euroclear Bank S.A./N.V. уведомлению, для исполнения индивидуальных лицензий Минфина Бельгии на разблокировку активов, имеющих связь с США, необходимо получить предварительное разрешение OFAC (Управление по контролю над иностранными активами США). OFAC выдана генеральная лицензия, в соответствии с которой разрешается проведение отдельных операций, однако инвестор самостоятельно должен определить, распространяется ли действие генеральной лицензии на проведение операций с его активами. Если нет, потребуется в индивидуальном порядке обращаться в OFAC. Срок рассмотрения таких обращений ведомством США не определены. По прежнему опыту нашего взаимодействия с OFAC, обычным следует признать срок получения лицензии в пределах одного года.
Вместе с тем, есть ожидания, что заявка на получение лицензии OFAC при уже имеющейся лицензии Минфина Бельгии будет обрабатываться быстрее.
На официальном сайте НРД размещена инструкция по взаимодействию с НРД в рамках исполнения индивидуальных лицензий, формы заявлений и перечень имеющих связь с юрисдикцией США ценных бумаг, сегрегированных на отдельных счетах, составленный по состоянию на 12.07.2024 (https://www.nsd.ru/faq/iil/?sphrase_id=139118). Обращаться в НРД могут только организации, которые являются депонентами НРД, то есть банки, брокерские компании и финансовые организации, с которыми НРД заключены договоры на депозитарное обслуживание.
Поэтому после получения разрешения на разблокировку владелец активов должен обратиться к своему брокеру (или управляющей компании), учитывающему в данный момент эти активы, и представить все документы, которые указаны на сайте НРД.
До введения санкций США процесс перевода активов после получения персональной лицензии мог занимать 2-3 месяца, но каких-либо установленных обязательных сроков не было. Теперь, учитывая требования Euroclear Bank S.A./N.V. и НРД, сложно определить, сколько времени инвестор, получивший персональную лицензию, будет ждать ее реального исполнения.
Юристы BLCONS GROUP в настоящий момент анализируют, требуется ли обращаться в OFAC для исполнения полученной 17 июля персональной лицензии, а также готовят документы, подлежащие представлению в НРД. При необходимости специалисты BLCONS GROUP подадут заявление в OFAC. Процесс исполнения разрешений на разблокировку активов в таком случае может затянуться на срок рассмотрения обращения OFAC. Тем не менее, только предпринимая активные действия можно достигнуть желаемого результата.
Начать дискуссию