Что запрашивает ФПП при проверках ПОД/ФТ:
Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ;
приказы о назначении специального должностного лица(СДЛ), ответственного за реализацию ПВК, руководителя организации, главного бухгалтера, юриста (если имеется в штате);
документы об образовании СДЛ;
свидетельства о прохождении обучения в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний в целях ПОД/ФТ СДЛ, руководителем организации, главным бухгалтером, юристом (если имеется в штате);
утвержденный руководителем организации перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, а также документы учета прохождения ими обучения;
документы о проведении внутренних проверок выполнения в организации ПВК;
программа подготовки и обучения кадров организации (ИП) в целях ПОД/ФТ;
сведения, представленные в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации ПВК возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, с подтверждением принятия указанных сведений Росфинмониторингом;
договоры на поступление (приобретение) и отгрузку (продажу) ДМ, ДК, изделий их содержащих и лома таких изделий, а также товарные накладные (акты приема-передачи и т.д.) и платежные поручения, имеющие отношение к указанным договорам;
расширенные выписки о движении денежных средств по счетам организации с указанием номеров и дат платежных поручений, наименований и ИНН плательщиков и получателей, с указанием назначения платежей, сумм и видов платежей, дат принятия поручений банками;
штатное расписание;
другие документы и справки по запросу лица, уполномоченного на проведение проверки.
Сохраните в избранном, но лучше если этот перечень Вам никогда не пригодится.
Начать дискуссию