За что Росфинмониторинг штрафует бухгалтеров и аудиторов

Владимир Туров в своем блоге рассказал, по каким причинам Росфинмониторинг штрафует бухгалтерские и аудиторские компании. 

Первая причина штрафов (43% случаев) – неправильно поданные или неподанные сведения о сделках своих клиентов в Росфинмониторинг. Если вы управляете счетами клиентов и какие-то сделки показались вам подозрительными, вы должны по этим сделкам тоже «настучать» в Росфинмониторинг. Если вы не «настучали» или неправильно подали данные о сделках своих клиентов, в этом случае, согласно пункту 2 статьи 15.27 КоАП РФ, возможен штраф до 400 000 рублей.

Например, вы не «настучали» про сделку свыше 600 тысяч рублей, или не подали информацию в установленный срок, или не знали требований федерального закона и не «настучали»… Или какая-то операция не показалась вам подозрительной, а на самом деле эта операция является подозрительной… Сотни критериев, которые вы должны знать, и за которые возможен штраф до 400 000 рублей.

Вторая причина штрафов (22,4% случаев) – отсутствие или несоответствие правил внутреннего контроля действующего законодательства. Типовой штраф от 50 000 рублей, согласно пункту 1 статьи 15.27 КоАП РФ. Каждый бухгалтер и каждая бухгалтерская компания, которые ведут бухгалтерию своих клиентов, должны утвердить правила внутреннего контроля, назначить ответственных, обучить и т.д. В противном случае – штрафы.