Статья 7. Исключение сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента

1. Банк России вправе исключать сведения о юридическом лице из реестра участников эксперимента при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

1) неоднократное нарушение участником эксперимента требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и (или) нормативных и иных актов Банка России;

2) нарушение участником эксперимента требований частей 2 и 3 статьи 2 настоящего Федерального закона;

3) неоднократное нарушение участником эксперимента, не являющимся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, требований к минимальному размеру собственных средств (чистых активов), установленному частью 2 статьи 3 настоящего Федерального закона;

4) снижение участником эксперимента размера собственных средств (чистых активов) ниже минимального размера собственных средств (чистых активов), установленного частью 2 статьи 3 настоящего Федерального закона, в течение не менее ста восьмидесяти календарных дней;

5) неоднократное неисполнение участником эксперимента предписаний Банка России, направленных в соответствии с пунктом 5 части 4 статьи 10 настоящего Федерального закона;

6) неоднократное нарушение участником эксперимента, указанным в части 7 статьи 3 настоящего Федерального закона, требований, установленных статьей 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и (или) неоднократное нарушение требований нормативных правовых актов Российской Федерации, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом;

7) неоднократное нарушение участником эксперимента, указанным в части 8 статьи 3 настоящего Федерального закона, требований, установленных статьей 6, статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 7.2, 7.3 и 7.5, пунктами 1, 2, 5 - 7, абзацем первым пункта 8 статьи 7.7, абзацем вторым пункта 2 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и (или) неоднократное нарушение требований нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом;

8) неоднократное представление участником эксперимента существенно недостоверных отчетных данных, содержащихся в отчетности, форма, сроки и порядок составления и представления которой устанавливаются в соответствии с частью 2 статьи 11 настоящего Федерального закона. Порядок определения и критерии существенности недостоверных отчетных данных устанавливаются Банком России;

9) несовершение участником эксперимента в течение шести месяцев ни одной из операций, предусмотренных частью 1 статьи 2 настоящего Федерального закона;

10) несоответствие единоличного исполнительного органа участника эксперимента, не являющегося кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, требованиям, установленным статьей 8 настоящего Федерального закона;

11) несоответствие акционера (участника) участника эксперимента, не являющегося кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника), лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа такого акционера (участника), лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника), являющихся юридическими лицами, требованиям, установленным статьей 9 настоящего Федерального закона.

2. Банк России исключает сведения о юридическом лице из реестра участников эксперимента при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

1) внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении юридического лица - участника эксперимента (за исключением прекращения в связи с его реорганизацией в форме преобразования);

2) нахождение юридического лица - участника эксперимента, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа такого юридического лица, и (или) акционера (участника) такого юридического лица в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо в составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения;

3) поступление в Банк России заявления участника эксперимента, указанного в части 3 настоящей статьи, в случае отсутствия у участника эксперимента обязательств, возникших в связи с совершением сделок (операций) при осуществлении им деятельности по партнерскому финансированию.

3. Исключение сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента осуществляется Банком России в случае подачи соответствующего заявления участником эксперимента в порядке и сроки, установленные Банком России. В случае поступления в Банк России заявления участника эксперимента об исключении сведений о нем из реестра участников эксперимента вместе с указанным заявлением в Банк России должны быть представлены документы и информация, подтверждающие наличие или отсутствие у участника эксперимента обязательств, возникших в связи с совершением сделок (операций) при осуществлении им деятельности по партнерскому финансированию.

4. С момента направления участником эксперимента в Банк России заявления об исключении сведений о нем из реестра участников эксперимента и до принятия Банком России решения по указанному заявлению участник эксперимента при осуществлении деятельности по партнерскому финансированию не вправе привлекать денежные средства и (или) иное имущество от физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, не являющихся его учредителями (участниками, акционерами), и юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.

5. Банк России отказывает в исключении сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента при подаче заявления участником эксперимента в случае:

1) наличия одного из оснований для исключения сведений об участнике эксперимента из реестра участников эксперимента, предусмотренных частью 1 и пунктами 1 и 2 части 2 настоящей статьи;

2) наличия у участника эксперимента обязательств по сделкам (операциям) участника эксперимента, предусмотренным статьей 2 настоящего Федерального закона;

3) непредставления документов и информации, подтверждающих наличие или отсутствие у участника эксперимента обязательств по сделкам (операциям) участника эксперимента, предусмотренным статьей 2 настоящего Федерального закона.

6. В течение пятнадцати рабочих дней со дня исключения сведений об участнике эксперимента из реестра участников эксперимента в случаях, предусмотренных частью 1 и пунктами 1 и 2 части 2 настоящей статьи, такое юридическое лицо обязано представить в Банк России документы и информацию, подтверждающие наличие или отсутствие у такого юридического лица обязательств по сделкам (операциям) участника эксперимента, предусмотренным пунктом 1 части 1 статьи 2 настоящего Федерального закона.

7. Исключение сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента по иным основаниям, за исключением оснований, предусмотренных частями 1 и 2 настоящей статьи, не допускается.

8. Информация об исключении юридического лица из реестра участников эксперимента размещается в местах обслуживания клиентов, а также на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" до окончания эксперимента.

9. Исключение сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента может быть обжаловано в судебном порядке.

10. Юридическое лицо считается исключенным из реестра участников эксперимента со дня внесения соответствующей записи в реестр участников эксперимента.

11. В случае исключения сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента по одному из оснований, предусмотренных частью 1 и пунктами 1 и 2 части 2 настоящей статьи, все договоры, ранее заключенные таким юридическим лицом в рамках осуществления деятельности по партнерскому финансированию, сохраняют силу.

Отказ во внесении сведений о юридическом лице в реестр участников эксперимента

Требования к органам управления участника эксперимента